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澳联邦银行因监管反洗钱不力将付7亿澳元罚款

2018年06月05日 16:13    来源:人民网   作者:王祎   

  据人民网消息 据澳媒报道,日前,澳大利亚联邦银行针对其监管反洗钱、监管疑似恐怖主义融资不力等行为,同意支付7亿澳元(约合34.3亿元人民币)的罚款,承担其违法责任。

  2017年,澳大利亚交易报告和分析中心指控澳联邦银行没有遵守反洗钱和反恐怖主义融资计划的要求,未能阻止不法分子使用澳联邦银行账户洗钱和为恐怖活动融资,并没有进行及时有效监管以及向澳政府报备。

  据了解,澳大利亚联邦银行的新型智能存款机(IDMs)允许客户最多单笔存入一个账户200张纸钞,如果使用面值100澳元的纸钞总值将达到2万澳元。然而监管机构要求上报超过1万澳元的交易,澳大利亚联邦银行并未对新型智能存款机,设置客户交易金额上限而让犯罪集团有机可乘。

  法律文件显示,澳大利亚联邦银行涉案的智能存款机交易次数超过5.3万次。除支付7亿澳元的罚款外,澳大利亚联邦银行还需支付澳大利亚交易报告和分析中心250万澳元的诉讼费用。

  澳大利亚交易报告和分析中心首席执行官尼科尔·罗斯称,对于澳大利亚银行业的违法违规行为应该持零容忍态度。

  受到此次事件的影响,澳大利亚联邦银行前任首席执行官伊恩·纳雷夫宣布退休。随即上任的首席执行官马特·科明表示,澳联邦银行已在弥补这一错误的技术和人力方面花费了4亿澳元,并深刻认识到了错误的严重性。

  据悉,7亿澳元的罚款金额是该银行所预期承受罚款金额的两倍,若最终澳联邦法院通过审批,这将是澳大利亚历史上就洗钱和恐怖主义融资开出的最高罚款金额。

实习编辑:杨青
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